爲進一步規範金融資産管理(lǐ)市場(chǎng)秩序，支持上海全球資産管理(lǐ)中心建設，助力浦東打造社會主義現代化(huà)建設引領區(qū)，今天（10月(yuè)11日）下(xià)午，上海市浦東新區(qū)人(rén)民法院（以下(xià)簡稱上海浦東法院）發布《2021-2022年金融資産管理(lǐ)類案件審判情況白皮書(shū)》。
白皮書(shū)顯示，2021年8月(yuè)至2022年7月(yuè),上海浦東法院共計受理(lǐ)金融資産管理(lǐ)類案件（以下(xià)簡稱金融資管案件）213件，另有進入先行調解程序的(de)案件500餘件。從涉訴資管産品情況來(lái)看，金融資管案件中涉及銀行資管的(de)案件爲31件，涉及券商資管的(de)案件爲34件，涉及信托資管的(de)案件爲32件，涉及私募基金的(de)案件爲116件。從結案情況來(lái)看，上海浦東法院共計審結金融資管案件257件，其中以判決方式結案138件，以撤訴方式結案90件，以調解方式結案17件，數量位于前列。
白皮書(shū)分(fēn)析金融資管案件存在私募産品占比較高(gāo)、被訴主體多(duō)元複合、起訴案由種類多(duō)樣、産品結構高(gāo)度複雜(zá)、監管政策影(yǐng)響明(míng)顯五大(dà)特點，并就完善發展金融資産管理(lǐ)市場(chǎng)提出五點建議(yì)：強化(huà)賣者盡責理(lǐ)念，切實履行适當性義務；善盡受托管理(lǐ)職責，提高(gāo)資産管理(lǐ)水(shuǐ)平；加強投資風險教育，培育理(lǐ)性投資主體；堅持謹慎投資理(lǐ)念，主動防範投資風險；緊抓引領區(qū)建設機遇，打造上海資管品牌。
白皮書(shū)還(hái)結合法律問題介紹了(le)10個(gè)典型案例。這(zhè)些案例涉及各類金融資管機構，涵蓋了(le)金融資管産品的(de)募集、投資、管理(lǐ)、退出等各個(gè)階段，有助于引導各方主體維護金融市場(chǎng)秩序，也(yě)爲投資者依法主張權利提供了(le)司法指引。
目 錄
一、金融資管産品募集、銷售階段相關法律問題
1.了(le)解客戶義務（典型案例1）；
2.了(le)解産品義務（典型案例2）；
3.風險匹配義務（典型案例3）；
4.告知說明(míng)義務（典型案例4）；
二、金融資管産品投資階段相關法律問題
1.未盡審慎投資義務（典型案例5）；
2.投資方式約定不明(míng)（典型案例6）；
三、金融資管産品管理(lǐ)階段相關法律問題
1.管理(lǐ)人(rén)未盡管理(lǐ)職責（典型案例7）；
2.實際管理(lǐ)人(rén)的(de)責任（典型案例8）；
四、金融資管産品清算(suàn)、退出階段相關法律問題
1.啓動清算(suàn)程序後的(de)投資者損失認定（典型案例9）；
2.未啓動清算(suàn)程序的(de)投資者損失認定（典型案例10）。
來(lái)源：上海高(gāo)院公衆号
