（2022年3月(yuè)31日 滬高(gāo)法〔2022〕211号）
爲進一步規範執行轉破産工作，保障執行程序與破産程序有序銜接，維護當事人(rén)和(hé)其他(tā)利害關系人(rén)合法權益，根據《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》《最高(gāo)人(rén)民法院關于執行案件移送破産審查若幹問題的(de)指導意見》及相關司法解釋規定，結合本市法院破産審判和(hé)執行工作實際，制定本指引。
第一條【工作目标】執行轉破産工作（以下(xià)簡稱“執轉破”）是指執行法院發現被執行企業法人(rén)符合法定破産條件，經申請執行人(rén)之一或被執行人(rén)同意後，執行法院将該被執行人(rén)的(de)執行案件移送破産審查的(de)程序。
開展執轉破工作應注重有效發揮執行程序和(hé)破産程序各自功能，統籌解決執行難和(hé)破産受理(lǐ)工作，遵循法律、司法解釋規定，确保案件處理(lǐ)規範有序。
第二條【工作原則】執轉破工作應當堅持依法規範、循序漸進、協調銜接、合理(lǐ)配置、監督制約的(de)原則，防止推诿扯皮，損害當事人(rén)合法權益。
第三條【異地案件管轄】本市法院的(de)執行案件需向外地法院移送破産審查的(de)，向被執行人(rén)住所地中級人(rén)民法院移送。
第四條【移送條件】執行案件移送破産審查，應當同時(shí)符合下(xià)列條件：
（一）被執行人(rén)爲企業法人(rén)；
（二）符合《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》第二條規定的(de)破産原因；
（三）符合《最高(gāo)人(rén)民法院關于嚴格規範終結本次執行程序的(de)規定（試行）》第三條規定的(de)執行中已窮盡财産調查措施；
（四）申請執行人(rén)之一或被執行人(rén)向執行法院申請或同意将執行案件移送破産審查。
第五條【優先移送】下(xià)列案件應當優先移送破産審查：
（一）被執行人(rén)具有重整、和(hé)解價值以及重整可(kě)能性；
（二）涉及多(duō)個(gè)申請執行人(rén)；
（三）經執行部門與破産審判部門前期協調，已在執行階段完成部分(fēn)财産處置或評估工作，能夠快(kuài)速推進破産審理(lǐ)進程的(de)案件；、
（四）有利于破産财産整體處置的(de)其他(tā)情形。
第六條【重整價值】對(duì)債務人(rén)重整價值的(de)識别，可(kě)以結合下(xià)列因素綜合判斷：
（一）企業的(de)品牌知名度及行業地位；
（二）企業行業及産品的(de)市場(chǎng)前景；
（三）企業能吸納就業人(rén)數。
第七條【重整可(kě)能性】對(duì)債務人(rén)重整可(kě)能性的(de)識别，可(kě)以結合下(xià)列綜合判斷：
（一）企業仍在持續經營；
（二）企業尚擁有一定現金、固定資産或專利、專有技術或資質等；
（三）企業由于一時(shí)資金困難、某一業務失誤或受不可(kě)抗力等原因導緻暫時(shí)缺乏償付能力。
第八條【審慎審查情形】執行案件有下(xià)列情形之一的(de)，應審慎審查，原則上不移送破産審查：
（一）涉嫌非法吸收公衆存款、集資詐騙、合同詐騙等刑事犯罪；
（二）被執行人(rén)爲金融機構、上市公司；
（三）案件存在群體性矛盾等重大(dà)風險及不穩定因素；
（四）執行财産存在較大(dà)權屬争議(yì)，相關利害關系人(rén)已經啓動執行異議(yì)等執行救濟程序；
（五）當事人(rén)、利害關系人(rén)對(duì)執行所依據的(de)生效裁判已啓動申訴、再審、第三人(rén)撤銷之訴等司法程序；
（六）被執行人(rén)财産涉及跨境因素需要司法協助但有較大(dà)難度或已啓動相關司法協助程序的(de)。
第九條【告知釋明(míng)】執行人(rén)員(yuán)依照(zhào)《最高(gāo)人(rén)民法院關于執行案件移送破産審查若幹問題的(de)指導意見》第4條規定，向申請執行人(rén)或被執行人(rén)征詢意見時(shí)，應當釋明(míng)法律依據和(hé)法律後果，并告知其在十五日内作出是否同意移送的(de)答(dá)複。
申請執行人(rén)或被執行人(rén)的(de)答(dá)複應當以書(shū)面方式提交或者記明(míng)筆錄。在前款規定的(de)期限内未作答(dá)複的(de)，視爲不同意移送。
第十條【内審報批】執行人(rén)員(yuán)經調查認爲案件可(kě)能符合“執轉破”條件，拟征詢申請執行人(rén)或被執行人(rén)意見的(de)，應當先經過合議(yì)庭評議(yì)和(hé)執行部門負責人(rén)審核同意。
執行法院作出移送決定，由院長(cháng)或授權的(de)分(fēn)管領導簽發。
第十一條【溝通(tōng)會商】執行案件移送破産審查前，執行局應當與受移送法院破産審判部門溝通(tōng)協商，并建立執轉破工作聯絡機制。
涉及危困企業挽救重生、資産處置存在困難、債權人(rén)衆多(duō)、債權債務金額巨大(dà)、具有維穩情況等的(de)重點案件時(shí)，兩部門應當共同協商制作相關預案。
第十二條【移送材料】執行法院決定将案件移送破産審查的(de)，按照(zhào)移送材料清單要求（詳見附件）逐項核對(duì)并制作移送材料目錄後，移送破産審查。
第十三條【其他(tā)材料提交】被執行人(rén)申請或同意移送破産的(de)，受移送法院還(hái)應要求被執行人(rén)按《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》第八條第三款規定提交相應材料，并予審查。
第十四條【異地移送材料】外地基層法院向本市法院移送破産審查，立案部門接收材料後應注意審查該基層法院所在地中級人(rén)民法院執行部門的(de)審核材料。審核同意材料未加蓋審核部門公章(zhāng)的(de)，可(kě)以要求移送法院按《最高(gāo)人(rén)民法院關于執行案件移送破産審查若幹問題的(de)指導意見》第11條規定的(de)期間補齊。未能補齊的(de)，應當将材料退回。
本市基層法院向外地中級人(rén)民法院移送破産審查的(de)，應當報請高(gāo)院執行局審核同意。
第十五條【破産審查】受移送法院對(duì)執行移送破産審查案件應當依法審查，必要時(shí)組織聽(tīng)證審查。
第十六條【指導協調】高(gāo)級人(rén)民法院建立由分(fēn)管院領導牽頭，立案庭、商事審判庭、執行局和(hé)審判管理(lǐ)辦公室負責人(rén)參加的(de)執轉破工作聯席會議(yì)，協調指導監督全市法院執轉破工作，研究討(tǎo)論相關問題。
各執行法院和(hé)受移送法院就具體案件會商後，認爲需由上級法院協調的(de)，應分(fēn)别報請高(gāo)院執行局、商事審判庭提交聯席會議(yì)討(tǎo)論。
第十七條【流程管理(lǐ)與信息公開】各相關部門應當在“全國企業破産重整案件信息網”和(hé)上海法院執行案件、破産案件管理(lǐ)平台同步錄入案件信息，按規定要求做(zuò)好信息公開。
第十八條【實施時(shí)間】本指引自印發之日起施行。
附件：執行轉破産移送材料清單
（一）移送破産審查決定書(shū)、移送函
（二）申請執行人(rén)或被執行人(rén)同意執行案件移送破産審查的(de)書(shū)面意見
（三）所涉案件執行的(de)執行立案信息表、生效法律文書(shū)、終結本次執行程序裁定書(shū)（如已本終）
（四）有關被執行人(rén)财産情況的(de)材料：
1. 申請執行人(rén)提供财産線索
2. 被執行人(rén)申報财産情況
3. 執行局窮盡财産調查措施的(de)相關材料，移送前六個(gè)月(yuè)内的(de)五查材料：房(fáng)産、銀行、證券、車輛、工商等
4. 财産查封、扣押、凍結清單（包括時(shí)間、案号、法院等信息）
5. 财産處分(fēn)(評估、拍(pāi)賣以及資金扣劃)及已分(fēn)配财産清單
（五）有關被執行人(rén)基本情況的(de)材料：
1. 被執行人(rén)的(de)工商登記材料和(hé)聯系方式
2. 已經采取的(de)強制措施情況（如列入失信人(rén)名單、限制出境、限制消費等）
3. 被執行人(rén)的(de)賬簿、财務、印章(zhāng)等情況（如有）
4. 爲勞動者申請的(de)欠薪保障金發放情況
（六）已知被執行人(rén)的(de)涉訴、涉執行案件清單（列明(míng)受理(lǐ)法院、案号、标的(de)額、案件狀态）
（七）有關申請執行人(rén)的(de)工商登記材料和(hé)聯系方式
（八）其他(tā)應當說明(míng)情況的(de)材料：
1. 執行中的(de)障礙、困難及原因
2. 是否存在重整、和(hé)解可(kě)能及前期工作情況
3. 涉訴信訪情況
4. 已知職工債權、稅收債權、社保債權情況
5. 其他(tā)需要說明(míng)的(de)情況
來(lái)源：上海破産實務微信公衆号
