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     《重慶市第五中級人(rén)民法院預重整工作指引（試行）》已于2021年1月(yuè)7日經本院審判委員(yuán)會2021年第1次會議(yì)討(tǎo)論通(tōng)過，現予以印發，請遵照(zhào)執行。

特此通(tōng)知

重慶市第五中級人(rén)民法院
2021年1月(yuè)8日

重慶市第五中級人(rén)民法院 預重整工作指引（試行）

       爲探索庭外重組和(hé)庭内重整的(de)銜接機制，節約重整成本、提高(gāo)重整效率，有效實現對(duì)市場(chǎng)主體的(de)救治，進一步優化(huà)營商環境，根據《中華人(rén)民共和(hé)國民法典》《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》《中華人(rén)民共和(hé)國民事訴訟法》等法律及相關規定，結合破産審判工作實際，制定本指引。

一、一般規定
第一條 本指引所稱“預重整”，指銜接庭外重組和(hé)庭内重整，對(duì)債務人(rén)與債權人(rén)等利害關系人(rén)達成的(de)符合本指引規定的(de)庭外重組協議(yì)在重整申請受理(lǐ)後予以确認的(de)程序。
破産申請受理(lǐ)前，庭外商業談判的(de)期間稱爲預重整期間；破産申請受理(lǐ)後，可(kě)以庭外達成的(de)重組協議(yì)爲依據拟定重整計劃草(cǎo)案。
第二條 預重整應當遵循市場(chǎng)規律，堅持依法、自治、公開、高(gāo)效、司法适度介入原則。
第三條 具有挽救可(kě)能，有能力與主要債權人(rén)開展自主談判的(de)企業法人(rén)，可(kě)以進行預重整。
申請重整前，通(tōng)過自主談判已經達成重組協議(yì)并表決通(tōng)過的(de)，債務人(rén)可(kě)以在申請重整的(de)同時(shí)，請求人(rén)民法院裁定批準根據該重組協議(yì)形成的(de)重整計劃草(cǎo)案。
債務人(rén)存在債權人(rén)人(rén)數衆多(duō)、債權債務關系複雜(zá)、職工安置數量較大(dà)、影(yǐng)響社會穩定等情形的(de)，債務人(rén)可(kě)以在申請重整的(de)同時(shí)，請求人(rén)民法院在受理(lǐ)重整申請前，準許聘任中介機構輔助債務人(rén)準備重組協議(yì)。
第四條 預重整期間進行表決，應當按照(zhào)企業破産法的(de)規定進行分(fēn)組，采用(yòng)合理(lǐ)靈活的(de)方式，給予參與表決的(de)債權人(rén)、出資人(rén)充分(fēn)的(de)表決期限。
人(rén)民法院受理(lǐ)重整申請前，債權人(rén)、出資人(rén)等利害關系人(rén)對(duì)重組協議(yì)的(de)同意視爲對(duì)重整申請受理(lǐ)後的(de)重整計劃草(cǎo)案表決的(de)同意。但是，重整計劃草(cǎo)案的(de)内容相對(duì)于重組協議(yì)發生實質改變的(de)除外。
人(rén)民法院受理(lǐ)重整申請前，債務人(rén)和(hé)部分(fēn)債權人(rén)已經達成的(de)有關協議(yì)與重整程序中制作的(de)重整計劃草(cǎo)案内容一緻的(de)，有關債權人(rén)對(duì)該協議(yì)的(de)同意視爲對(duì)該重整計劃草(cǎo)案表決的(de)同意。
第五條 債務人(rén)應當向債權人(rén)、出資人(rén)、投資人(rén)等利害關系人(rén)披露對(duì)公司預重整可(kě)能産生影(yǐng)響的(de)信息。披露内容包括債務人(rén)經營狀況、相關财務狀況、履約能力、可(kě)分(fēn)配财産狀況、負債明(míng)細、未決訴訟及仲裁事項、模拟破産清算(suàn)狀态下(xià)的(de)清償能力、重組協議(yì)與重整計劃草(cǎo)案的(de)關系、預重整的(de)潛在風險及相關建議(yì)等。
債務人(rén)應當按照(zhào)下(xià)列要求進行信息披露：
（一）及時(shí)披露。債務人(rén)應當及時(shí)披露對(duì)公司預重整可(kě)能産生影(yǐng)響的(de)信息。
（二）全面披露。債務人(rén)應當披露可(kě)能對(duì)債權人(rén)表決産生影(yǐng)響的(de)全部信息。
（三）準确披露。信息披露應當措辭明(míng)确，不得(de)避重就輕或者故意誘導作出同意的(de)意思表示。
（四）合法披露。披露程序應當符合企業破産法、公司法、證券法等法律法規及相關規定要求。
第六條 預重整期間，各類債權人(rén)可(kě)以推薦債權人(rén)代表組成債權人(rén)委員(yuán)會。
重整申請受理(lǐ)後，預重整期間的(de)債權人(rén)委員(yuán)會成員(yuán)可(kě)經債權人(rén)會議(yì)同意成爲破産程序債權人(rén)委員(yuán)會成員(yuán)。
第七條 債權人(rén)、債務人(rén)、出資人(rén)、投資人(rén)等利害關系人(rén)在預重整期間知悉的(de)商業秘密或者其他(tā)應當保密的(de)信息，不得(de)洩露或者不正當使用(yòng)。洩露、不正當使用(yòng)該商業秘密或者其他(tā)應當保密的(de)信息，造成他(tā)人(rén)損失的(de)，應當依法承擔賠償責任。
第八條 預重整期間，債務人(rén)應當開展下(xià)列工作：
（一）與債權人(rén)、出資人(rén)、投資人(rén)等利害關系人(rén)進行協商，制作重組協議(yì)；
（二）清理(lǐ)債務人(rén)财産，制作财産狀況報告；
（三）向利害關系人(rén)進行信息披露并配合查閱披露内容；
（四）充分(fēn)清查債權，通(tōng)知債權人(rén)申報債權，申報标準和(hé)方式參照(zhào)企業破産法的(de)規定；
（五）進行債權核對(duì)；
（六）根據需要進行審計、評估；
（七）妥善保管其占有和(hé)管理(lǐ)的(de)财産、印章(zhāng)、賬簿、文書(shū)等資料；
（八）勤勉經營管理(lǐ)，妥善維護資産價值；
（九）完成預重整相關的(de)其他(tā)工作。
第九條 預重整期間，債務人(rén)應當與債權人(rén)積極協商，争取債權人(rén)在預重整期間暫緩對(duì)債務人(rén)财産的(de)執行。
執行案件移送破産審查後，債務人(rén)申請預重整的(de)，對(duì)債務人(rén)有關财産的(de)執行應當按照(zhào)《最高(gāo)人(rén)民法院關于執行案件移送破産審查若幹問題的(de)指導意見》第8條的(de)規定處理(lǐ)。

二、破産申請前的(de)預重整
第十條 申請重整前，重組協議(yì)已經表決通(tōng)過，債務人(rén)認爲庭外重組階段完成的(de)各項工作符合本指引的(de)規定，且需要繼續轉入重整程序的(de)，可(kě)以請求人(rén)民法院在受理(lǐ)重整申請後根據本指引批準其預先制作并表決通(tōng)過的(de)重整計劃草(cǎo)案。
第十一條 債務人(rén)請求人(rén)民法院批準已經表決通(tōng)過的(de)重組協議(yì)的(de)，應當提交以下(xià)材料：
（一）重組協議(yì)；
（二）信息披露有關情況的(de)說明(míng)；
（三）與債權人(rén)、出資人(rén)等利害關系人(rén)進行協商、談判的(de)說明(míng)；
（四）權益未受重組協議(yì)調整或者影(yǐng)響的(de)債權人(rén)的(de)名單、債權金額以及債權清償情況的(de)報告；
（五）權益受到重組協議(yì)調整或者影(yǐng)響的(de)債權人(rén)的(de)名單、債權金額、債權清償情況以及表決情況的(de)報告；
（六）權益受到調整或者影(yǐng)響的(de)出資人(rén)表決情況的(de)報告；
（七）在受理(lǐ)重整申請前成立的(de)各類債權人(rén)委員(yuán)會的(de)成員(yuán)名單；
（八）人(rén)民法院認爲應當提交的(de)其他(tā)材料。
第十二條 債務人(rén)申請重整并同時(shí)請求人(rén)民法院批準已經表決通(tōng)過的(de)重組協議(yì)的(de)，人(rén)民法院應當自收到申請之日起十五日内裁定是否受理(lǐ)重整申請。
第十三條 人(rén)民法院應當自裁定受理(lǐ)重整申請之日起十五日内通(tōng)知已知債權人(rén)、債務人(rén)和(hé)出資人(rén)，并予以公告。
通(tōng)知和(hé)公告應當載明(míng)下(xià)列事項：
（一）申請人(rén)、被申請人(rén)的(de)名稱或者姓名；
（二）人(rén)民法院受理(lǐ)破産重整申請的(de)時(shí)間；
（三）管理(lǐ)人(rén)的(de)名稱或者姓名及其處理(lǐ)事務的(de)地址；
（四）權益受調整或者影(yǐng)響的(de)債權人(rén)的(de)債權性質、數額；
（五）權益不受調整或者影(yǐng)響的(de)債權人(rén)的(de)債權性質、數額；
（六）權益受調整或者影(yǐng)響的(de)債權人(rén)對(duì)自己及他(tā)人(rén)債權提出異議(yì)的(de)期限和(hé)注意事項；
（七）重整計劃草(cǎo)案對(duì)出資人(rén)權益的(de)調整或者影(yǐng)響；
（八）申報債權的(de)期限、地點和(hé)注意事項；
（九）第一次債權人(rén)會議(yì)召開的(de)時(shí)間和(hé)地點；
（十）人(rén)民法院認爲應當通(tōng)知和(hé)公告的(de)其他(tā)事項。
第十四條 屬于本指引第十三條第二款第四項、第五項規定的(de)債權人(rén)，可(kě)以免于申報。管理(lǐ)人(rén)應當将該債權登記造冊，編入債權表。
第十五條 破産受理(lǐ)前已經表決同意重組協議(yì)的(de)債權人(rén)，視爲對(duì)重整計劃草(cǎo)案表決的(de)同意；已經表決反對(duì)重組協議(yì)的(de)債權人(rén)，以及權益受到調整或者影(yǐng)響但是未參與表決的(de)債權人(rén)，可(kě)以對(duì)重整計劃草(cǎo)案進行表決。
第十六條 人(rén)民法院經審查認爲債務人(rén)提交的(de)重整計劃草(cǎo)案符合下(xià)列條件的(de)，應當裁定批準，終止重整程序，并予以公告：
（一）重整計劃草(cǎo)案的(de)内容符合企業破産法第八十一條、第八十三條的(de)規定；
（二）重整計劃草(cǎo)案制作過程中，信息披露符合本指引第五條的(de)規定；
（三）預先進行的(de)表決分(fēn)組符合企業破産法規定，參與表決的(de)債權人(rén)、出資人(rén)表決期限充分(fēn)、表決方式合理(lǐ)；
（四）表決結果符合企業破産法第八十四條第二款、第八十六條或者第八十七條第二款的(de)規定；
（五）權益未受重整計劃草(cǎo)案調整或者影(yǐng)響的(de)債權人(rén)獲得(de)正常條件下(xià)的(de)清償。
人(rén)民法院應當在債權人(rén)會議(yì)召開後三十日内，作出是否批準重整計劃的(de)裁定。
第十七條 存在下(xià)列情形的(de)，人(rén)民法院應當召集債權人(rén)會議(yì)，權益受到調整或者影(yǐng)響的(de)債權人(rén)、出資人(rén)對(duì)重整計劃草(cǎo)案重新進行表決：
（一）重整計劃草(cǎo)案的(de)内容發生實質變更；
（二）債務人(rén)認定的(de)債權額有誤，同意重整計劃草(cǎo)案的(de)比例未能達到企業破産法第八十四條第二款規定的(de)标準；
（三）債務人(rén)在協商、拟定重整計劃草(cǎo)案時(shí)披露的(de)信息存在嚴重虛假、隐瞞情形，誤導債權人(rén)或者出資人(rén)；
（四）預先進行的(de)表決分(fēn)組不符合企業破産法規定，或者以不當方式促成表決達到通(tōng)過标準。
前款第二項、第三項情況下(xià)，可(kě)以僅召集權益因重整計劃草(cǎo)案變更受到影(yǐng)響的(de)債權人(rén)、出資人(rén)以及反對(duì)重整計劃草(cǎo)案的(de)債權人(rén)、出資人(rén)進行表決。
表決後的(de)審查批準按照(zhào)本指引第十六條規定執行。
第十八條 重整計劃草(cǎo)案未獲得(de)通(tōng)過且未依照(zhào)企業破産法第八十七條的(de)規定獲得(de)批準，或者已通(tōng)過的(de)重整計劃未獲得(de)批準的(de)，人(rén)民法院應當裁定終止重整程序，并宣告債務人(rén)破産。

三、破産申請審查階段的(de)預重整
第十九條 債務人(rén)向本院申請重整并同時(shí)提交預重整申請的(de)，人(rén)民法院收到申請後經審查符合預重整條件的(de)，應當進行備案登記，出具預重整備案通(tōng)知書(shū)。
預重整備案通(tōng)知書(shū)應當載明(míng)預重整期限、預重整輔助機構、債務人(rén)應開展的(de)工作、禁止濫用(yòng)預重整等内容。
第二十條 債務人(rén)經與主要債權人(rén)協商，一般應從本市管理(lǐ)人(rén)名冊中聘任預重整輔助機構協助債務人(rén)準備重組協議(yì)；案情特别複雜(zá)、在本市或者全國範圍内有重大(dà)影(yǐng)響的(de)，也(yě)可(kě)以在外省、市管理(lǐ)人(rén)名冊中協商聘任。債務人(rén)應當将聘任的(de)預重整輔助機構報人(rén)民法院備案。
債務人(rén)與主要債權人(rén)協商不成的(de)，可(kě)以請求人(rén)民法院在本市管理(lǐ)人(rén)名冊中随機選任預重整輔助機構。
第二十一條 預重整輔助機構應當履行下(xià)列職責：
（一）協助債務人(rén)開展本指引第八條規定的(de)工作；
（二）調查債務人(rén)的(de)基本情況；
（三）監督債務人(rén)自行管理(lǐ)财産和(hé)營業事務；
（四）協助債務人(rén)引入投資人(rén)；
（五）定期向人(rén)民法院報告預重整工作進展；
（六）向人(rén)民法院提交預重整終結工作報告；
（七）人(rén)民法院認爲預重整輔助機構應當履行的(de)其他(tā)職責。
第二十二條 預重整輔助機構應當在重組協議(yì)表決後七日内向人(rén)民法院提交預重整終結工作報告。提交預重整終結工作報告的(de)時(shí)間最長(cháng)不得(de)超過自人(rén)民法院出具預重整備案通(tōng)知書(shū)之日起三個(gè)月(yuè)。前述期限經人(rén)民法院批準，可(kě)以延長(cháng)一個(gè)月(yuè)。
人(rén)民法院出具預重整備案通(tōng)知書(shū)之日起至預重整輔助機構提交預重整終結工作報告之日止的(de)期間不計入破産重整申請審查期限。
第二十三條 預重整終結工作報告應當載明(míng)預重整期間預重整輔助機構及債務人(rén)履行職責和(hé)開展工作情況，包括下(xià)列内容：
（一）債務人(rén)的(de)基本情況、資産及負債情況；
（二）債務人(rén)出現經營或者财務困境的(de)原因；
（三）債務人(rén)的(de)自行經營狀況；
（四）債務人(rén)是否具有重整價值及重組協議(yì)可(kě)行性的(de)分(fēn)析意見；
（五）重組協議(yì)提交表決的(de)過程及結果；
（六）其他(tā)開展預重整的(de)相關情況。
債務人(rén)不能制作重組協議(yì)的(de)，預重整輔助機構應當及時(shí)向人(rén)民法院提交預重整終結工作報告。
第二十四條 人(rén)民法院應當自收到預重整終結工作報告之日起十日内，裁定是否受理(lǐ)重整申請。預重整輔助機構未按本指引第二十二條第一款規定的(de)期限提交預重整終結工作報告的(de)，人(rén)民法院裁定不予受理(lǐ)重整申請。
第二十五條 人(rén)民法院裁定受理(lǐ)重整申請的(de)，可(kě)以指定預重整輔助機構爲管理(lǐ)人(rén)。
債務人(rén)或者債權人(rén)會議(yì)有證據證明(míng)預重整輔助機構存在企業破産法規定的(de)不适宜擔任管理(lǐ)人(rén)的(de)法定事由，申請重新指定管理(lǐ)人(rén)的(de)，人(rén)民法院應當進行審查。人(rén)民法院經審查認爲申請事由成立的(de)，應當重新指定管理(lǐ)人(rén)。
預重整輔助機構未被指定爲管理(lǐ)人(rén)的(de)，應當及時(shí)向管理(lǐ)人(rén)移交債務人(rén)财産、資料等。
第二十六條 人(rén)民法院裁定受理(lǐ)重整申請時(shí)直接指定預重整輔助機構爲管理(lǐ)人(rén)的(de)，預重整期間預重整輔助機構履職表現可(kě)以作爲确定或者調整管理(lǐ)人(rén)報酬的(de)考慮因素，管理(lǐ)人(rén)不另行收取預重整報酬。
人(rén)民法院裁定受理(lǐ)重整申請後，重新指定其他(tā)社會中介機構擔任管理(lǐ)人(rén)的(de)，人(rén)民法院根據預重整期間預重整輔助機構的(de)履職表現，參照(zhào)企業破産法關于管理(lǐ)人(rén)報酬的(de)規定适當确定預重整輔助機構的(de)報酬，該報酬以債務人(rén)财産支付。預重整輔助機構的(de)報酬與管理(lǐ)人(rén)的(de)報酬總額不得(de)超過《最高(gāo)人(rén)民法院關于審理(lǐ)企業破産案件确定管理(lǐ)人(rén)報酬的(de)規定》确定的(de)管理(lǐ)人(rén)報酬标準。
第二十七條 預重整期間，預重整輔助機構支出的(de)差旅費、調查費等執行職務費用(yòng)由債務人(rén)财産随時(shí)支付。債務人(rén)未及時(shí)支付的(de)，受理(lǐ)重整申請後，參照(zhào)企業破産法關于破産費用(yòng)的(de)規定處理(lǐ)。
第二十八條 破産申請審查階段進行的(de)預重整，人(rén)民法院裁定受理(lǐ)重整申請後，适用(yòng)本指引第十三條至第十八條的(de)有關規定。

四、附則
第二十九條 本指引自發布之日起施行。

來(lái)源：重慶市第五中級人(rén)民法院網