法發〔2021〕9号
　　
最高(gāo)人(rén)民法院  最高(gāo)人(rén)民檢察院  公安部  中國證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會
關于進一步規範人(rén)民法院凍結上市公司質押股票(piào)工作的(de)意見

　　爲進一步規範人(rén)民法院凍結上市公司質押股票(piào)相關工作，強化(huà)善意文明(míng)執行理(lǐ)念，依法維護當事人(rén)、利害關系人(rén)合法權益，依照(zhào)民事訴訟法，結合執行工作實際，提出以下(xià)意見。
　　
　　第一條 人(rén)民法院要求證券登記結算(suàn)機構或者證券公司協助凍結債務人(rén)持有的(de)上市公司股票(piào)，該股票(piào)已設立質押且質權人(rén)非案件保全申請人(rén)或者申請執行人(rén)的(de)，适用(yòng)本意見。
　　
　　人(rén)民法院對(duì)前款規定的(de)股票(piào)進行輪候凍結的(de)，不适用(yòng)本意見。
　　
　　第二條 人(rén)民法院凍結質押股票(piào)時(shí)，在協助執行通(tōng)知書(shū)中應當明(míng)确案件債權額及執行費用(yòng)，證券賬戶持有人(rén)名稱（姓名）、賬戶号碼，凍結股票(piào)的(de)名稱、證券代碼，需要凍結的(de)數量、凍結期限等信息。
　　
　　前款規定的(de)需要凍結的(de)股票(piào)數量，以案件債權額及執行費用(yòng)總額除以每股股票(piào)的(de)價值計算(suàn)。每股股票(piào)的(de)價值以凍結前一交易日收盤價爲基準，結合股票(piào)市場(chǎng)行情，一般在不超過20%的(de)幅度内合理(lǐ)确定。
　　
　　第三條 證券登記結算(suàn)機構或者證券公司受理(lǐ)人(rén)民法院的(de)協助凍結要求後，應當在系統中對(duì)質押股票(piào)進行标記，标記的(de)期限與凍結的(de)期限一緻。
　　
　　其他(tā)人(rén)民法院或者其他(tā)國家機關要求對(duì)已被标記的(de)質押股票(piào)進行凍結的(de)，證券登記結算(suàn)機構或者證券公司按輪候凍結依次辦理(lǐ)。
　　
　　第四條 需要凍結的(de)股票(piào)存在多(duō)筆質押的(de)，人(rén)民法院可(kě)以指定某一筆或者某幾筆質押股票(piào)進行标記。未指定的(de)，證券登記結算(suàn)機構或者證券公司對(duì)該隻質押股票(piào)全部進行标記。
　　
　　第五條 上市公司依照(zhào)相關規定披露股票(piào)被凍結的(de)情況時(shí)，應當如實披露人(rén)民法院案件債權額及執行費用(yòng)、已在系統中被标記股票(piào)的(de)數量，以及人(rén)民法院需要凍結的(de)股票(piào)數量、凍結期限等信息。
　　
　　第六條 質押股票(piào)在系統中被标記後，質權人(rén)持有證明(míng)其質押債權存在、實現質押債權條件成就等材料，向人(rén)民法院申請以證券交易所集中競價、大(dà)宗交易方式在質押債權範圍内變價股票(piào)的(de)，應當準許,但是法律、司法解釋等另有規定的(de)除外。人(rén)民法院将債務人(rén)在證券公司開立的(de)資金賬戶在質押債權、案件債權額及執行費用(yòng)總額範圍内進行凍結後，應當及時(shí)書(shū)面通(tōng)知證券登記結算(suàn)機構或者證券公司在系統中将相應質押股票(piào)調整爲可(kě)售狀态。
　　
　　質權人(rén)申請通(tōng)過協議(yì)轉讓方式變價股票(piào)的(de)，人(rén)民法院經審查認爲不損害案件當事人(rén)利益、國家利益、社會公共利益且在能夠控制相應價款的(de)前提下(xià)，可(kě)以準許。
　　
　　質權人(rén)依照(zhào)前兩款規定自行變價股票(piào)的(de)，應當遵守證券交易、登記結算(suàn)相關業務規則。
　　
　　第七條 質權人(rén)自行變價股票(piào)且變價款進入債務人(rén)資金賬戶或者人(rén)民法院指定的(de)賬戶後，向人(rén)民法院申請發放變價款實現質押債權的(de)，應予準許，但是法律、司法解釋等另有規定的(de)除外。
　　
　　第八條 在執行程序中，人(rén)民法院可(kě)以對(duì)在系統中被标記的(de)質押股票(piào)采取強制變價措施。
　　
　　第九條 在系統中被标記的(de)任意一部分(fēn)質押股票(piào)解除質押的(de)，協助凍結的(de)證券登記結算(suàn)機構或者證券公司應當将該部分(fēn)股票(piào)調整爲凍結狀态，并及時(shí)通(tōng)知人(rén)民法院。
　　
　　凍結股票(piào)的(de)數量達到人(rén)民法院要求凍結的(de)數量後，證券登記結算(suàn)機構或者證券公司應當及時(shí)通(tōng)知人(rén)民法院。人(rén)民法院經審查認爲凍結的(de)股票(piào)足以實現案件債權及執行費用(yòng)的(de)，應當書(shū)面通(tōng)知證券登記結算(suàn)機構或者證券公司解除對(duì)其他(tā)股票(piào)的(de)标記和(hé)凍結。
　　
　　第十條 輪候凍結轉爲正式凍結的(de)，或者對(duì)在本意見實施前已經辦理(lǐ)的(de)正式凍結進行續凍的(de)，依當事人(rén)或者質權人(rén)申請，人(rén)民法院可(kě)以通(tōng)知證券登記結算(suàn)機構或者證券公司依照(zhào)本意見辦理(lǐ)。
　　
　　第十一條 上市公司股票(piào)退市後，依照(zhào)本意見辦理(lǐ)的(de)凍結按照(zhào)相關司法凍結程序處理(lǐ)，凍結股票(piào)的(de)數量爲證券登記結算(suàn)機構或者證券公司在系統中已标記的(de)股票(piào)數量。
　　
　　第十二條 其他(tā)國家機關在辦理(lǐ)刑事案件過程中，就質押股票(piào)處置變價等事項與負責執行的(de)人(rén)民法院産生争議(yì)的(de)，可(kě)以協商解決。協商不成的(de)，報各自的(de)上級機關協商解決。
　　
　　第十三條 本意見自2021年7月(yuè)1日起實施。
　　
　　附件：協助凍結通(tōng)知書(shū)參考樣式

　　
最高(gāo)人(rén)民法院 最高(gāo)人(rén)民檢察院 公安部 中國證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會
　　
2021年3月(yuè)1日

附件：協助凍結通(tōng)知書(shū)參考樣式

×××人(rén)民法院
協助凍結通(tōng)知書(shū)

（××××）……執……号

中國證券登記結算(suàn)有限責任公司×××分(fēn)公司/×××證券公司×××營業部：

       本院執行的(de)×××與×××一案，案件債權額及執行費用(yòng)總額爲 。經計算(suàn)，需要對(duì) （證券賬戶号：       ）持有的(de)已質押的(de)股票(piào)（證券名稱：       ，證券代碼：       ）進行凍結，凍結數量爲 ，凍結期限自   年   月(yuè)   日起至   年   月(yuè)   日止。

       爲滿足本院的(de)上述凍結要求，請在系統中對(duì)該隻已質押股票(piào)（質押編号：       ）進行标記，标記的(de)期限與上述凍結期限一緻。标記範圍内的(de)質押股票(piào)中任意一部分(fēn)解除質押的(de)，應将該部分(fēn)股票(piào)調整爲凍結狀态，你司應将該情況及時(shí)通(tōng)知本院。

       對(duì)上述标記和(hé)凍結的(de)股票(piào)（含/不含孳息），非經本院準許，你司不得(de)爲被執行人(rén)、質權人(rén)辦理(lǐ)轉讓、變更登記等手續。其他(tā)人(rén)民法院或者其他(tā)國家機關要求凍結的(de)，應按輪候凍結依次辦理(lǐ)。

×××年×××月(yuè)×××日
（院 印）

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