（2015年2月(yuè)5日深圳市中級人(rén)民法院審判委員(yuán)會民事行政執行專業委員(yuán)會第1次會議(yì)通(tōng)過）

 
第一章(zhāng)  總則 
第一條  爲規範破産案件立案審查，明(míng)确本院相關庭室的(de)職責，充分(fēn)發揮破産法調節市場(chǎng)經濟秩序的(de)職能和(hé)作用(yòng)，促進破産審判工作的(de)健康發展，根據《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》及相關司法解釋，結合破産審判工作實際，制定本規程。
第二條  破産案件應當堅持依法受理(lǐ)原則，嚴格遵循法定程序，對(duì)于符合《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》及相關司法解釋規定的(de)破産申請，應當予以受理(lǐ)。
第三條  破産案件立案實行形式審查與實質審查相結合的(de)審查原則，形式審查由立案一庭負責，實質審查由公司清算(suàn)和(hé)破産審判庭負責。
第四條  破産案件立案審查應當堅持公正與效率原則，注重案件受理(lǐ)法律效果與社會效果的(de)統一。
第五條  住所地在深圳的(de)企業法人(rén)及法律規定的(de)其他(tā)組織的(de)破産申請，統一由本院審查受理(lǐ)。
 
第二章(zhāng)  破産申請的(de)提起 
第六條  申請人(rén)提出破産申請的(de)，應當明(míng)确選擇具體的(de)破産程序，并按本章(zhāng)規定提交申請材料。
第七條  債權人(rén)申請債務人(rén)破産清算(suàn)的(de)，應當提交下(xià)列材料：
（一）破産清算(suàn)申請書(shū)。載明(míng)申請人(rén)及被申請人(rén)的(de)基本信息、申請目的(de)、申請的(de)事實和(hé)理(lǐ)由；
（二）申請人(rén)的(de)主體資格證明(míng)、營業執照(zhào)副本、組織機構代碼證及其它身份證明(míng)；
（三）債務人(rén)的(de)主體資格證明(míng)和(hé)最新工商登記材料；
（四）債務人(rén)不能清償申請人(rén)到期債務的(de)證據；
（五）本院認爲應當提交的(de)其他(tā)材料。
第八條   債務人(rén)申請破産清算(suàn)的(de)，應當提交下(xià)列材料：
（一）破産清算(suàn)申請書(shū)。應載明(míng)申請人(rén)的(de)基本信息、申請目的(de)、申請的(de)事實和(hé)理(lǐ)由；
（二）債務人(rén)的(de)主體資格證明(míng)。即企業法人(rén)營業執照(zhào)副本、組織機構代碼證及工商注冊登記材料；
（三）債務人(rén)的(de)股東會、董事會、主管部門或投資人(rén)同意其破産的(de)文件；
（四）債務人(rén)的(de)職工名單、工資清冊、社保清單及職工安置預案；
（五）債務人(rén)的(de)資産負債表、資産評估報告或審計報告；
（六）債務人(rén)至破産申請日的(de)資産狀況明(míng)細表。包括有形資産、無形資産及對(duì)外投資情況等；
（七）債務人(rén)的(de)債權、債務及擔保情況表。應列明(míng)債務人(rén)的(de)債權人(rén)及債務人(rén)名稱、住所、債權或債務數額、發生時(shí)間、催收及擔保情況等；
（八）債務人(rén)所涉訴訟、仲裁、執行情況及相關法律文書(shū)；
（九）本院認爲應當提交的(de)其他(tā)材料。
第九條  企業法人(rén)已解散但未清算(suàn)或者未清算(suàn)完畢，資産不足以清償債務的(de)，依法負有清算(suàn)責任的(de)人(rén)向人(rén)民法院申請破産清算(suàn)的(de)，應提交下(xià)列材料：
（一）破産清算(suàn)申請書(shū)。應載明(míng)申請人(rén)和(hé)被申請人(rén)的(de)基本信息、申請目的(de)、申請的(de)事實和(hé)理(lǐ)由；
（二）清算(suàn)責任人(rén)的(de)基本情況或者清算(suàn)組成立的(de)文件；
（三）債務人(rén)的(de)主體資格證明(míng)。即企業法人(rén)營業執照(zhào)副本、組織機構代碼證及工商注冊登記材料；
（四）債務人(rén)資産不足以清償債務的(de)證據，其中：
          1、債務人(rén)未經清算(suàn)的(de)，應提交本規程第八條第（五）、（六）、（七）項規定的(de)材料；
          2、債務人(rén)經過清算(suàn)的(de)，應提交清算(suàn)報告；

（五）債務人(rén)的(de)職工名單、工資清冊、社保清單及職工安置預案。
第十條  債權人(rén)申請對(duì)債務人(rén)重整的(de)，應當提交下(xià)列材料：
（一）重整申請書(shū)。應載明(míng)申請人(rén)和(hé)被申請人(rén)的(de)基本信息、申請目的(de)、申請的(de)事實和(hé)理(lǐ)由。
（二）申請人(rén)的(de)主體資格證明(míng)、營業執照(zhào)副本、組織機構代碼證及其它身份證明(míng)；
（三）債務人(rén)的(de)主體資格證明(míng)和(hé)最新工商登記材料；
（四）債務人(rén)不能清償申請人(rén)到期債務的(de)證據；
（五）債務人(rén)具有重整價值的(de)證據材料；
（六）本院認爲應當提交的(de)其他(tā)材料。
第十一條  債務人(rén)申請重整的(de)，應當提交下(xià)列材料：
（一）重整申請書(shū)。應載明(míng)申請人(rén)的(de)基本信息、申請目的(de)、申請的(de)事實和(hé)理(lǐ)由；
（二）債務人(rén)的(de)主體資格證明(míng)。即企業法人(rén)營業執照(zhào)副本、組織機構代碼證及工商注冊登記材料；
（三）債務人(rén)的(de)股東會、董事會、主管部門或投資人(rén)同意其重整的(de)文件；
（四）債務人(rén)的(de)職工名單、工資清冊、社保清單及職工安置預案；
（五）債務人(rén)的(de)資産負債表、資産評估報告或審計報告；
（六）債務人(rén)至破産申請日的(de)資産狀況明(míng)細表。包括有形資産、無形資産及對(duì)外投資情況等；
（七）債務人(rén)的(de)債權、債務及擔保情況表。應列明(míng)債務人(rén)的(de)債權人(rén)及債務人(rén)名稱、住所、債權或債務數額、發生時(shí)間、催收及擔保情況等；
（八）債務人(rén)所涉訴訟、仲裁、執行情況及相關法律文書(shū)；
（九）債務人(rén)具有重整價值的(de)證據材料；
（十）債務人(rén)重整的(de)可(kě)行性分(fēn)析報告或重整方案；
（十一）本院認爲應當提交的(de)其他(tā)材料。
第十二條  本院受理(lǐ)債權人(rén)提出的(de)破産清算(suàn)申請後，宣告債務人(rén)破産前，出資額占債務人(rén)注冊資本十分(fēn)之一以上的(de)出資人(rén)申請對(duì)債務人(rén)重整的(de)，應當提交下(xià)列材料：
（一）重整申請書(shū)。應載明(míng)申請人(rén)的(de)基本信息、申請目的(de)、申請的(de)事實和(hé)理(lǐ)由。
（二）出資人(rén)的(de)出資證明(míng)和(hé)主體資格證明(míng)文件；
（三）債務人(rén)具有重整價值的(de)證據材料；
（四）債務人(rén)重整的(de)可(kě)行性分(fēn)析報告或重整方案；
（五）本院認爲應當提交的(de)其他(tā)材料。
第十三條  債務人(rén)申請和(hé)解的(de)，應當提交下(xià)列材料：
（一）和(hé)解申請書(shū)。應載明(míng)申請人(rén)的(de)基本信息、申請目的(de)、申請的(de)事實和(hé)理(lǐ)由；
（二）債務人(rén)的(de)主體資格證明(míng)。即企業法人(rén)營業執照(zhào)副本、組織機構代碼證及工商注冊登記材料；
（三）債務人(rén)的(de)股東會、董事會、主管部門或投資人(rén)同意其和(hé)解的(de)文件；
（四）債務人(rén)的(de)職工名單、工資清冊、社保清單及職工安置預案；
（五）債務人(rén)的(de)資産負債表、資産評估報告或審計報告；
（六）債務人(rén)至破産申請日的(de)資産狀況明(míng)細表。包括有形資産、無形資産及對(duì)外投資情況等；
（七）債務人(rén)的(de)債權、債務及擔保情況表。應列明(míng)債務人(rén)的(de)債權人(rén)及債務人(rén)名稱、住所、債權或債務數額、發生時(shí)間、催收及擔保情況等；
（八）債務人(rén)所涉訴訟、仲裁、執行情況及相關法律文書(shū)；
（九）和(hé)解協議(yì)草(cǎo)案。應包括：

         1、債務人(rén)的(de)财産狀況說明(míng)；
         2、債務人(rén)的(de)負債情況說明(míng)。對(duì)于有争議(yì)的(de)債權，應當單獨列明(míng)；
         3、債務清償的(de)方式和(hé)期限。包括債權人(rén)清償比例以及清償債務期限；
         4、确保執行和(hé)解協議(yì)的(de)措施。

（十）本院認爲應當提交的(de)其他(tā)材料。
第十四條  職工債權人(rén)提出破産申請的(de)，應當提供職工代表大(dà)會或工會同意的(de)文件。
第十五條  申請人(rén)提交的(de)材料符合本章(zhāng)規定的(de)，立案一庭應予登記并向申請人(rén)出具收到申請及相關證據的(de)書(shū)面憑證。
 
第三章(zhāng)  破産申請的(de)審查 
第十六條  公司清算(suàn)和(hé)破産審判庭應當對(duì)債務人(rén)是否具備《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》第二條規定的(de)破産原因進行實質審查。
第十七條  對(duì)破産申請的(de)審查，應當通(tōng)過聽(tīng)證調查或書(shū)面審查的(de)方式進行。
下(xià)列破産申請，應當進行聽(tīng)證調查：
（一）債權人(rén)對(duì)債務人(rén)提出的(de)破産清算(suàn)、重整申請，但債務人(rén)下(xià)落不明(míng)的(de)除外；
（二）債務人(rén)提出的(de)重整申請；
（三）本院受理(lǐ)債權人(rén)提出的(de)破産清算(suàn)申請後，宣告債務人(rén)破産前，出資額占債務人(rén)注冊資本十分(fēn)之一以上的(de)出資人(rén)提出的(de)對(duì)債務人(rén)重整申請；
（四）在全國、全省及本轄區(qū)範圍内有重大(dà)影(yǐng)響企業提出的(de)破産申請；
（五）其他(tā)需要聽(tīng)證調查的(de)破産申請。
第十八條  聽(tīng)證會一般由合議(yì)庭委托承辦法官主持，下(xià)列人(rén)員(yuán)參加：
（一）破産申請人(rén)；
（二）債務人(rén)的(de)法定代表人(rén)、财務人(rén)員(yuán)和(hé)職工代表；
（三）本院認爲應當參加聽(tīng)證會的(de)其他(tā)人(rén)員(yuán)。
重大(dà)案件聽(tīng)證會應由合議(yì)庭全體成員(yuán)參加。
組織聽(tīng)證調查的(de)時(shí)間不計入破産申請的(de)立案審查期間。
第十九條  聽(tīng)證會應當按照(zhào)以下(xià)程序進行：
（一）申請人(rén)陳述申請的(de)事實和(hé)理(lǐ)由，并出示相關證據；
（二）債務人(rén)有關人(rén)員(yuán)針對(duì)破産申請發表意見；
（三）合議(yì)庭對(duì)債權是否成立、債務人(rén)是否具備破産原因、債務人(rén)的(de)資産負債情況以及案件的(de)其他(tā)相關情況進行調查；
（四）申請人(rén)、債務人(rén)發表最後意見。
聽(tīng)證筆錄應由參加聽(tīng)證的(de)合議(yì)庭成員(yuán)、書(shū)記員(yuán)及其他(tā)與會人(rén)員(yuán)簽名确認。
第二十條  下(xià)列情形同時(shí)存在的(de)，應認定債務人(rén)“不能清償到期債務”：
（一）債權債務關系依法成立且無争議(yì)，或已經生效法律文書(shū)确認；
（二）未經生效法律文書(shū)确認的(de)債務履行期限已經屆滿且未超過訴訟時(shí)效；已經生效法律文書(shū)确認的(de)債務未超過申請執行期限；
（三）債務人(rén)未能清償到期債務或明(míng)确表示不能清償到期債務。
第二十一條  債務人(rén)“資産不足以清償全部債務”是指，債務人(rén)的(de)資産負債表、審計報告、資産評估報告、财務賬冊或其他(tā)證據證明(míng)債務人(rén)全部資産不足以償付全部債務，但有相反證據足以證明(míng)債務人(rén)資産能夠償付全部債務的(de)除外。
第二十二條  債務人(rén)無法證明(míng)其資産負債情況或提供的(de)證據顯示其資産大(dà)于負債，因下(xià)列情形之一無法清償債務的(de)，應認定債務人(rén)“明(míng)顯缺乏清償能力”：
（一）資金嚴重不足或者财産無法變現；
（二）法定代表人(rén)下(xià)落不明(míng)且無其他(tā)人(rén)員(yuán)負責管理(lǐ)财産；
（三）債務人(rén)長(cháng)期虧損，經營狀況嚴重惡化(huà)，已喪失盈利能力或已經停止營業；
（四）經人(rén)民法院強制執行，因無财産可(kě)供執行而中止、終結執行程序；
（五）債務人(rén)被吊銷營業執照(zhào)或因其他(tā)原因已解散，但未清算(suàn)或未在合理(lǐ)期限内清算(suàn)完畢；
（六）其他(tā)可(kě)以證明(míng)債務人(rén)明(míng)顯缺乏清償能力的(de)情形。
第二十三條  存在下(xià)列情形之一的(de)，應認定債務人(rén)具有 “明(míng)顯喪失清償能力可(kě)能”：
（一）資金流動困難或長(cháng)期過度負債導緻債務人(rén)陷入财務困境；
（二）存在大(dà)量訴訟和(hé)執行案件，導緻債務人(rén)陷入經營困境；
（三）債務人(rén)因經營困難暫停營業或有停業可(kě)能；
（四）債務人(rén)的(de)資産雖超過負債，但資産無法變現或者法律禁止交易，無法用(yòng)于清償到期債務；
（五）債務人(rén)存在大(dà)量待處理(lǐ)資産損失，緻使實際資産的(de)變現價值可(kě)能小于負債；
（六）清償已屆清償期的(de)債務，将導緻債務人(rén)難以繼續經營；
（七）本院認可(kě)的(de)其他(tā)情形。
第二十四條  債權人(rén)申請債務人(rén)破産，債務人(rén)可(kě)以對(duì)申請人(rén)債權的(de)真實性、債務人(rén)是否具備破産原因等提出異議(yì)，并提交相關證據材料。異議(yì)成立的(de)，破産申請不予受理(lǐ)。
第二十五條  本院受理(lǐ)破産申請前，申請人(rén)可(kě)以請求撤回申請。申請人(rén)撤回破産申請的(de)，本院将申請材料及相關證據退回申請人(rén)。
本院受理(lǐ)破産申請前，債權人(rén)和(hé)債務人(rén)可(kě)以自行協商和(hé)解或提前準備重整方案，協商和(hé)解和(hé)準備重整方案的(de)期間不計入本院破産案件立案審查期間。
第二十六條  國有獨資企業或國有資本控股企業申請破産的(de)，必須經對(duì)債務人(rén)履行出資人(rén)職責的(de)國有資産監督管理(lǐ)機構或國有企業上級主管部門的(de)同意，且企業員(yuán)工已經妥善安置或已制定切實可(kě)行的(de)員(yuán)工安置方案。未經國有資産監督管理(lǐ)機構或國有企業上級主管部門同意的(de)，破産申請不予受理(lǐ)。
債權人(rén)申請國有獨資企業或國有資本控股企業破産的(de)，人(rén)民法院應當向對(duì)債務人(rén)履行出資人(rén)職責的(de)國有資産監督管理(lǐ)機構或國有企業上級主管部門告知申請情況，說明(míng)股東、清算(suàn)義務人(rén)的(de)破産法律責任。
第二十七條  商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構或者其債權人(rén)申請該金融機構破産的(de)，應經國務院金融監督管理(lǐ)機構批準。未經批準的(de)，破産申請不予受理(lǐ)。
占商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構注冊資本十分(fēn)之一以上的(de)出資人(rén)申請該金融機構重整的(de)，須提交國務院金融監督管理(lǐ)機構同意重整的(de)批準文件。未經同意或批準的(de)，重整申請不予受理(lǐ)。
第二十八條  受理(lǐ)商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構以及上市公司破産申請，需逐級呈報最高(gāo)人(rén)民法院審核批準。
第二十九條  存在下(xià)列情形之一的(de)破産申請，在拟立案受理(lǐ)前，應報廣東省高(gāo)級人(rén)民法院批準：
（一）債權人(rén)申請債務人(rén)破産的(de)，其申報債權金額在人(rén)民币1億元以上的(de)；
（二）被申請破産的(de)債務人(rén)需要安置的(de)員(yuán)工數量在100人(rén)以上的(de)；
（三）債權人(rén)或債務人(rén)對(duì)于債務人(rén)是否達到破産界限争議(yì)極大(dà)或債務人(rén)破産可(kě)能造成重大(dà)社會不穩定因素的(de)。
第三十條  債權人(rén)提出破産清算(suàn)申請，債務人(rén)下(xià)落不明(míng)的(de)，人(rén)民法院應向債務人(rén)公告送達破産申請書(shū)及相關證據，并告知聽(tīng)證會召開時(shí)間及債務人(rén)的(de)異議(yì)權利等。
以公告方式送達的(de)，可(kě)以适用(yòng)網絡公告方式，統一在本院官方網站公告欄進行公告。
自公告發出之日或公告在本院官方網站公告欄刊登之日起，經過六十日，即視爲送達。
第三十一條  債權人(rén)申請對(duì)人(rén)員(yuán)下(xià)落不明(míng)或者财務狀況不清的(de)債務人(rén)破産清算(suàn)，經審查債務人(rén)符合《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》第二條規定的(de)，應當予以受理(lǐ)。債務人(rén)能否依據《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》第十一條第二款的(de)規定提交财産狀況說明(míng)、債權債務清冊等相關材料，不影(yǐng)響對(duì)債權人(rén)申請的(de)受理(lǐ)。
第三十二條  申請民辦學校破産清算(suàn)，同時(shí)符合下(xià)列條件的(de)，應當受理(lǐ)：
（一）審批機關對(duì)民辦學校已作出終止辦學的(de)決定或發布終止辦學公告；
（二）在讀學生已經安置完畢；
（三）民辦學校已經清退受教育者學費、雜(zá)費和(hé)其他(tā)費用(yòng)或有關部門已經作出相關退費預案；
（四）教職員(yuán)工已經安置或有切實可(kě)行的(de)職工安置方案；
（五）地方政府有維護社會穩定的(de)方案。
第三十三條  對(duì)重整申請進行實質審查時(shí)，可(kě)以要求債權人(rén)、債務人(rén)、出資人(rén)提交相關文件并接受詢問，也(yě)可(kě)征詢銀行等金融機構或工商行政管理(lǐ)機關、證券監督管理(lǐ)機構、國有資産管理(lǐ)機關、稅務機關等部門的(de)意見。
第三十四條  經審查，存在下(xià)列情形之一的(de)，重整申請不予受理(lǐ)：
（一）申請人(rén)不具有重整申請權；
（二）重整申請未經有關機關同意或批準；
（三）債務人(rén)缺乏《中華人(rén)民共和(hé)國企業破産法》第二條規定的(de)重整原因；
（四）債務人(rén)不具有重整價值；
（五）本院認爲應不予受理(lǐ)的(de)其他(tā)情形。
 
第四章(zhāng)  破産案件立案流程管理(lǐ) 
第三十五條  立案一庭接收申請人(rén)破産申請材料後，應予登記，并将相關信息錄入訴訟信息管理(lǐ)系統，于次日内将申請材料移送審判管理(lǐ)辦公室。
第三十六條  審判管理(lǐ)辦公室應于收到立案一庭移送的(de)破産申請材料後一日内，預排審查破産申請的(de)承辦法官、合議(yì)庭成員(yuán)及法官助理(lǐ)（書(shū)記員(yuán)）。
預排審查破産申請的(de)承辦法官、合議(yì)庭成員(yuán)及法官助理(lǐ)（書(shū)記員(yuán)），原則上采用(yòng)電腦(nǎo)系統随機分(fēn)案；重大(dà)、疑難、複雜(zá)的(de)破産案件，預排審查破産申請的(de)承辦法官、合議(yì)庭成員(yuán)及法官助理(lǐ)（書(shū)記員(yuán)）前，應當征求公司清算(suàn)和(hé)破産審判庭意見。
第三十七條  審判管理(lǐ)辦公室預排審查破産申請的(de)承辦法官、合議(yì)庭成員(yuán)及法官助理(lǐ)（書(shū)記員(yuán)）後，應于一日内将預排信息發送至承辦法官及法官助理(lǐ)的(de)訴訟信息管理(lǐ)系統，并通(tōng)知法官助理(lǐ)領取破産申請材料。
第三十八條  公司清算(suàn)和(hé)破産審判庭跟案法官助理(lǐ)應自審判管理(lǐ)辦公室将破産申請材料發送至本人(rén)訴訟信息管理(lǐ)系統之日起二日内到審判管理(lǐ)辦公室簽收材料并報本庭内勤登記。
第三十九條  公司清算(suàn)和(hé)破産審判庭跟案法官助理(lǐ)應在收到破産申請材料後一日内，将相關材料移送承辦法官。對(duì)于需要聽(tīng)證調查的(de)案件，經承辦法官同意後，安排聽(tīng)證時(shí)間和(hé)聽(tīng)證地點，并錄入訴訟信息管理(lǐ)系統。
第四十條  需聽(tīng)證調查的(de)，法官助理(lǐ)應制作聽(tīng)證通(tōng)知書(shū)，經合議(yì)庭成員(yuán)簽署後，于聽(tīng)證調查三日前将聽(tīng)證通(tōng)知書(shū)及相關材料送達給參加聽(tīng)證會的(de)單位和(hé)個(gè)人(rén)。
原定聽(tīng)證日期和(hé)地點需要變更的(de)，法官助理(lǐ)應在征得(de)承辦法官同意後，重新排定聽(tīng)證時(shí)間和(hé)聽(tīng)證地點，并提前一天通(tōng)知相關參加聽(tīng)證人(rén)員(yuán)，重新送達聽(tīng)證通(tōng)知書(shū)。
第四十一條  對(duì)于無需聽(tīng)證調查的(de)破産申請，承辦法官應在收到破産申請材料後七日内審查完畢，并提交合議(yì)庭評議(yì)，決定是否受理(lǐ)。
對(duì)于需要聽(tīng)證調查的(de)破産申請，承辦法官應于聽(tīng)證結束後五日内提交合議(yì)庭評議(yì)，決定是否受理(lǐ)。
第四十二條  合議(yì)庭經評議(yì)認爲破産申請符合受理(lǐ)條件的(de)，由承辦法官拟定受理(lǐ)裁定書(shū)，經合議(yì)庭成員(yuán)簽署後，報公司清算(suàn)和(hé)破産審判庭庭長(cháng)審批，并通(tōng)知立案一庭排定破産案件案号。
合議(yì)庭經評議(yì)認爲破産申請不符合受理(lǐ)條件的(de)，由承辦法官拟定不予受理(lǐ)裁定書(shū)，交合議(yì)庭成員(yuán)簽署。
第四十三條  公司清算(suàn)和(hé)破産審判庭作出受理(lǐ)或不予受理(lǐ)破産申請的(de)裁定書(shū)後，應于三日内将裁定書(shū)送達申請人(rén)，并将破産案件信息錄入訴訟信息管理(lǐ)系統。
 
附  則 
第四十四條  本規程與法律、司法解釋沖突的(de)，以法律、司法解釋爲準。